HKSI 卷一考試攻略：2026 完整溫習指南（證券及期貨從業員資格考試）
掌握 HKSI LE 卷一（基本證券及期貨規例）考試策略。了解考試形式、重點章節分佈、三週溫習計劃，助你一次合格。
HKSI LE 卷一（基本證券及期貨規例）係任何想進入香港證券及期貨行業嘅人必考嘅基礎監管考試。無論你係加入證券行、銀行定資產管理公司，呢個係你嘅第一步。
（如果你未報名，睇我哋嘅HKSI 卷一報名逐步教學。）
唔同於某啲專業考試，HKSI 卷一重點考監管條例。內容涵蓋《證券及期貨條例》(SFO)、發牌要求、業務操守規則。根據 HKSI 公開數據，平均合格率只有大約 52%，好多考生低估咗難度——因為冇集中溫習重點章節而不合格。
如果你試緊逐字背晒成本教材，咁你嘅溫習方法係唔夠高效嘅。（睇我哋嘅HKSI 卷一溫習資源比較。）
呢篇指南涵蓋 2026 年考試策略、「致命章節」分佈、同集中式溫習計劃，幫你一次合格。
✨ 重點摘要：HKSI 卷一合格策略
- 範圍：9 個章節，涵蓋證券規管、SFO、發牌、業務操守。
- 陷阱：第 4、5、6 章合共佔約 55% 考題。
- 合格分數：需要 70%（60 題答對 42 題）。
- 策略：將 60-70% 溫習時間集中喺第 4、5、6 章。
HKSI 卷一考試形式 (2026)
HKSI LE 全名係證券及期貨從業員資格考試（Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries），由香港證券及投資學會 (HKSI Institute) 舉辦。
| 考試全名 | 基本證券及期貨規例 |
| 題目數量 | 60 題多項選擇題 (MCQ) |
| 考試時間 | 90 分鐘（1.5 小時） |
| 合格分數 | 70%（答對 42 題） |
| 題目格式 | 從 4 個選項 (A, B, C, D) 中選擇 1 個正確答案 |
| 考試費用 | HK$1,630（香港考試中心）/ HK$2,050（全球考試中心） |
| 模式 | 電腦考試 (CBE) |
| 語言 | 英文或繁體中文 |
| 平均合格率 | 約 52%（根據 HKSI 公開數據） |
（睇我哋嘅HKSI 卷一合格分數及考試形式詳解。）
重要：考試名額有限，建議至少提前 5 個完整工作天透過 HKSI Institute 網上平台報名。
📢 新考綱提示
新考綱（第 3.5 版）將於 2026 年 6 月 30 日起生效。變更包括更新通告、期權交易規則、及將中華金銀業貿易場改名為香港黃金交易所等。我哋嘅題庫已更新至新考綱。
「致命章節」：邊度出最多題？
HKSI 卷一嘅考試難度唔係平均分佈嘅。單係三個章節就佔超過一半考題。
| 章節 | 主題 | 約題數 | 比重 |
|---|---|---|---|
| 第 4 章 | 發牌及註冊與附屬法例 | 13 | 20-27% |
| 第 5 章 | 業務操守與客戶關係 | 10 | 15-22% |
| 第 6 章 | 業務運作與常規 | 9 | 13-20% |
| 第 3 章 | 《證券及期貨條例》 | 7 | 10-17% |
| 第 9 章 | 市場失當行為及不當交易手法 | 5 | 9% |
| 第 7 章 | 在香港交易所的參與 | 5 | 6-14% |
| 第 1 章 | 香港金融業監管概覽 | 4 | 7% |
| 第 2 章 | 相關香港法例及《公司條例》的原則 | 4 | 7% |
| 第 8 章 | 取得公開資本 | 3 | 3-10% |
1. 第 4 章：發牌及註冊（20-27% — 最重要）
呢章係考試嘅核心，你一定要掌握：
- 受規管活動 (RA) 類別——每種 RA 涵蓋乜
- 發牌要求——邊個需要持牌、邊個可豁免
- 適當人選準則——勝任能力、誠信、財務穩健
- 負責人員 (RO)——提名及批准要求
- 備存紀錄規則——保存期限及要求
如果你得一個星期溫習，大部分時間應該花喺呢度。
2. 第 5 章：業務操守與客戶關係（15-22%）
呢章考嘅係中介人點樣對待客戶：
- 風險披露要求——必須披露啲乜
- 客戶協議——必須包含嘅內容
- 適合性要求——認識你嘅客戶
- 利益衝突——識別及管理
- 客戶資產保障——分隔規則
好多考生因為搞混相似嘅規管用語而失分。
ExamPrep.hk 嘅即時反饋及解釋功能，幫你更好理解每條題目背後嘅概念。
3. 第 6 章：業務運作與常規（13-20%）
呢章涵蓋經營持牌業務嘅運作方面：
- 內部監控——合規制度
- 處理客戶指令——最佳執行要求
- 財政資源——資本要求
- 反洗黑錢——AML/CTF 要求
ExamPrep.hk 嘅按章練習模式，幫你針對特定章節操練同追蹤表現。
三週溫習計劃
第一週：基礎章節（第 1、2、7、8、9 章）
重點：先搞掂比重較低嘅章節。
策略：呢啲章節題目較少但都會貢獻分數。快速完成佢哋，然後集中火力溫習重點章節。
| 章節 | 約題數 | 時間 |
|---|---|---|
| 第 1 章：香港金融業監管概覽 | 4 | 1 日 |
| 第 2 章：相關香港法例及《公司條例》的原則 | 4 | 1 日 |
| 第 7 章：在香港交易所的參與 | 5 | 1 日 |
| 第 8 章：取得公開資本 | 3 | 1 日 |
| 第 9 章：市場失當行為及不當交易手法 | 5 | 1 日 |
第二週：SFO 及致命章節（第 3、4、5 章）
重點：呢度決定你考唔考到。
策略：唔好淨係睇——不斷做題直到唔再犯錯。
| 章節 | 約題數 | 時間 |
|---|---|---|
| 第 3 章：《證券及期貨條例》 | 7 | 2 日 |
| 第 4 章：發牌及註冊 | 13 | 3 日 |
| 第 5 章：業務操守 | 10 | 2 日 |
💡 溫習貼士：善用按章練習模式
ExamPrep.hk 嘅按章練習模式可以幫你針對特定章節操練，同時追蹤表現。呢個對攻克致命章節至關重要。
第三週：運作章節、複習及模擬考試
| 日 | 活動 |
|---|---|
| 第 1-2 日 | 第 6 章：業務運作 |
| 第 3 日 | 根據練習結果重溫弱項章節 |
| 第 4 日 | 完整模擬考試 #1（限時） |
| 第 5 日 | 檢討模擬考試 #1 錯題 |
| 第 6 日 | 完整模擬考試 #2（限時） |
| 第 7 日 | 最後複習弱項 |
考試日注意事項
📋 考試日清單
- ✅ 有效身份證明文件——原件、附有照片、英文名字須與 HKSI 紀錄一致
- ✅ 準時到達——喺預定開始時間到達考試中心
- ✅ 記住你嘅資料——手機號碼最後四位數 / 確認編號
- ⚠️ 考試當日不可改期——改期要求必須喺考試前 6 個完整工作天提交
5 個通過 HKSI 卷一嘅要訣
1. 集中溫習高比重章節
第 4、5、6 章合共佔約 55% 題目。時間不夠就優先溫呢三章。
2. 理解，唔好死記
HKSI 卷一考嘅係應用監管概念。理解規則背後嘅原因有助應付刁鑽題目。
3. 用優質模擬試題
用貼近真實考試格式嘅題目操練。試做我哋嘅免費 HKSI 卷一模擬試題。
4. 追蹤各章表現
利用 ExamPrep.hk 嘅表現分析功能識別弱項章節。
ExamPrep.hk 嘅按章表現追蹤功能，幫你識別弱項章節。
5. 模擬考試環境
至少做 2-3 次限時完整模擬考試（90 分鐘完成 60 題）。
總結
HKSI 卷一確實有難度——約 52% 合格率證明咗呢點。但用正確嘅策略、集中溫習致命章節、加上優質練習題目，你絕對可以一次合格。
ExamPrep.hk 嘅 AI 智能重點推薦功能，幫你將溫習時間集中喺最弱嘅範圍。
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